Las empresas financieras de Hong Kong están endureciendo sus actitudes de cumplimiento debido a las sanciones y las leyes de seguridad de EE. UU.


El edificio de HSBC Holdings Plc a la izquierda y el edificio de Standard Chartered Plc estarán en Hong Kong, China, el jueves 4 de junio de 2020.

Roy Liu | Bloomberg | Getty Images

Las firmas financieras de Hong Kong luchan por intensificar las operaciones de cumplimiento en medio de las sanciones de Estados Unidos y la nueva ley de seguridad nacional de China, incluso cuando el sector presiona por reducciones de costos en medio de la pandemia del coronavirus.

Esto subraya los crecientes desafíos que enfrentan las empresas.La compañía opera en el centro financiero asiático, que ha estado plagado de protestas a menudo violentas contra la democracia y contra China durante el año pasado y actualmente se encuentra en la mira de crecientes tensiones entre China y EE. UU.

Los administradores de patrimonio internacionales y los bancos asiáticos han intensificado las contrataciones de cumplimiento, mientras que algunos empleados existentes se capacitan y compran nueva tecnología para ayudar a aliviar una crisis de talento, ya que los candidatos no están dispuestos a moverse frente a la crisis de salud y la incertidumbre en Hong Kong, dijeron banqueros, abogados y abogados. Cazadores de cabezas.

La demanda de personal de cumplimiento ha aumentado en un tercio con respecto a unos meses antes, dijeron dos headhunters:

"En los últimos tres meses hemos tenido demanda de administradores de activos de primer nivel que buscan abogados para el cumplimiento porque necesitan expertos cuando EE. UU. y China se imponen sanciones entre sí ", dijo Olga Yung, directora regional de reclutador Michael Page Hong Kong.

Debido a que las sanciones son un "área de nicho", las corporaciones lo son. Contrataron abogados con algunos conocimientos sobre sanciones y los complementaron con bufetes de abogados externos.

"An Active Mandate"

Estados Unidos ha sancionado a la gerente general de Hong Kong, Carrie Lam, ya otros diez funcionarios por su presunto papel en la restricción de las libertades políticas en el territorio.

Las sanciones se impusieron después de que Beijing aprobara una ley de seguridad integral contra Hong Kong a fines de junio que tenía como objetivo actividades sediciosas y subversivas.

Un banquero senior de un prestamista asiático en Hong Kong dijo que le dio a su equipo de cumplimiento una lista de personas y empresas asociadas con los funcionarios sancionados y "la respuesta inmediata fue cerrar o todas esas cuentas contratar a cinco especialistas en sanciones más para realizar una auditoría adecuada ".

El banquero, que se negó a ser identificado porque la información era privada, dijo que había decidido contratar a dos expertos y agregar capacitación en sanciones al resto del equipo organizar los gastos a pesar de un intento de restricción en toda la empresa.

Los bancos chinos también están contratando. Un cazatalentos dijo que su firma había recibido "mandatos activos" para expertos en cumplimiento en Hong Kong tras las sanciones de Estados Unidos de dos de los cuatro principales bancos chinos, sin dar sus nombres.

Las penas por violar las sanciones pueden ser elevadas. Los bancos globales que operan en Hong Kong, incluidos HSBC y Standard Chartered, han multado miles de millones de dólares en los últimos años por violar las sanciones de Estados Unidos contra Irán y las regulaciones contra el lavado de dinero.

Leyendo hojas de té

Para las empresas financieras de Hong Kong, esta es una situación trampa.

Existe la preocupación de que las empresas que imponen sanciones puedan violar la Ley de Seguridad. Pero los bancos también deben proteger su acceso al sistema financiero estadounidense.

La legislación estadounidense y de seguridad es amplia y otorga a los agentes del orden mucha discreción, lo que aumenta la incertidumbre, dijeron los abogados.

Esto ha aumentado la necesidad de profesionales y significa que los consejos de cumplimiento son como "leer hojas de té", agregó uno.

"El teléfono está sonando y todo el mundo no sólo quiere que se haga el trabajo, sino que lo quiere ahora mismo", dijo Benjamin Kostrzewa, abogado de comercio internacional y regulación de Hogan Lovells. "Es difícil firmar la carta de compromiso antes de que el próximo cliente entre en la sala de zoom".

Sin embargo, es difícil satisfacer la demanda. Hasta hace poco, la industria legal y financiera de Hong Kong tenía una necesidad limitada de conocimientos específicos sobre las sanciones estadounidenses. Headhunters dijeron que el reclutamiento de centros financieros competidores se ha restringido debido a las restricciones de virus y la incertidumbre política en Hong Kong.

Algunas empresas están utilizando tecnología para cubrir este vacío.

Hace un año, "estábamos muy centrados en los bancos, pero ahora los clientes son aseguradoras e incluso casinos y empresas inmobiliarias", dijo Bharath Vellore, director ejecutivo de APAC en Accuity, que proporciona software de detección de delitos financieros y listas de sanciones.

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